存在多项违规问题 新余济达投资被出具警示函
1月5日,江西证监局发布公告称,因存在未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息等多个问题,新余济达投资有限公司(下称“新
2023-01-06
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1月5日,江西证监局发布公告称,因存在未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息等多个问题,新余济达投资有限公司(下称“新余济达投资”)被出具警示函。
企查查显示,新余济达投资曾用名为“珠海财富嘉资产管理有限公司”,已于2022年6月24日被中基协注销,注销原因为异常经营。公司股东为中山市凯恩斯裕龙投资管理有限公司,持股比例100%。
经查,新余济达投资存在以下问题:未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息;未及时在中国证券投资基金业协会更新公司名称、注册地、办公地等备案信息并及时报告公司的名称变更事项;对外投资未按公司投资管理制度履行投资决策程序并进行投资风险控制和风险跟踪评估;怠于履行管理人职责,基金投资标的长期未完成股权确权及工商变更,基金利益未得到有效保护。
江西证监局指出,新余济达投资上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条、二十四条和第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,该局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时提醒公司应当切实履行好相应的义务和责任,相关工作人员应加强有关法律法规和行业自律规则的学习,增强合规守法意识,恪守职业道德和行为规范,维护投资者合法权益。
值得注意的是,新余济达投资已被申请破产清算。2022年10月24日,申请人陈智宏以新余济达投资尚欠其1053711元投资款及相应利息损失(含仲裁费和执行费)、无法清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由向法院申请对公司进行破产清算。根据最新披露,江西省分宜县人民法院已于2022年11月10日裁定受理新余济达投资有限公司破产清算一案。